Compliance nach der MiFID - zwischen höherer Effizienz und mehr Bürokratie* Erweiterte Fassung eines Vortrages, den der Verfasser im Rahmen des Kapitalmarktrechts-Symposiums der DekaBank und der Georg-August-Universität Göttingen am 8.11.2007 in Frankfurt a. M. gehalten hat.

BB 2008, 398

Röh, Lars

Compliance, Compliance-Funktion, FRUG, Finanzanalyse, Interessenkonflikt, MiFiD, Mitarbeitergeschäft, Mitarbeitervergütung, Organisationspflicht, Prüfung, Risikoeinstufung, Verhältnismäßigkeitsvorbehalt, Wertpapierdienstleistungsunternehmen, erfolgsabhängige, erfolgsabhängige Mitarbeitervergütung, externe, externe Prüfung

BB 2008, 398 (Heft 9)

Compliance zählt zu den Bereichen, in denen die MiFID auf den ersten Blick keine grundstürzenden Neuerungen mit sich bringt. Wertpapierdienstleistungsunternehmen in Deutschland verfügten bislang schon über eine aufsichtsrechtlich regulierte Compliance-Organisation, ...

Sehr geehrter Leser,

Sie sind zur Zeit nicht angemeldet. Bitte loggen Sie sich ein, um das Dokument der Zeitschrift Betriebs-Berater zu lesen.
zum Login

Sind Sie bereits Leser der Zeitschrift und möchten Sie auch die R&W-Online Datenbank dieser Zeitschrift nutzen, dann können Sie die Zeitschrift sofort freischalten.

Bestellen Sie ein Abonnement für die Zeitschrift Betriebs-Berater, um die R&W-Online Datenbank dieser Zeitschrift zu nutzen. Abonnement abschließen.

Cover BB

Betriebs-Berater

Der Betriebs-Berater ist eine seit 1946 erscheinende interdisziplinäre Fachzeitschrift, die wöchentlich in den Ressorts Wirtschafts-, Steuer- und Arbeitsrecht sowie Bilanzrecht und Betriebswirtschaft das Rüstzeug für die praktische Arbeit liefert. Die Zeitschrift informiert aktuell über alle relevanten Entwicklungen in Gesetzgebung, Rechtsprechung und Verwaltung und bietet als unabhängige Fachzeitschrift eine Plattform für den kritischen Dialog zwischen Wissenschaft und Praxis.

Lesen Sie den BB 4 Wochen zum Preis von 29,-€ zzgl. MwSt!

Zur Testphase

Zuletzt gelesen: