BaFin: Geldwäscherechtliche Aufsichtsmaßnahmen gegen Concardis GmbH und Solaris SE

GWUR 2023, 3

Am 9. November 2022 gab die BaFin bekannt, dass sie gegenüber der Concardis GmbH angeordnet hat, Mängel zu beseitigen und Maßnahmen zu ergreifen, um den geldwäscherechtlichen Verpflichtungen vollumfänglich nachzukommen. Mängel bestünden insbesondere in Bezug auf die Transaktionsüberwachung und sonstige interne Sicherungsmaßnahmen gemäß §§ 6 ff. GwG i. V. m. § 27 Abs. 1 ZAG sowie in Bezug auf die Kundensorgfaltspflichten gem. …

GWuR 2023, 3-4

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